长城新混基亮相 廖瀚博在手3只产品今年来跌幅均超5%

数据显示，截至9月14日，ESG概念基金今年以来成立的数量比去年同期增长了43%；合计规模已经超过4,000亿元。ESG基金规模不断扩大的同时，其业绩却面临压力。在49只纯ESG基金中，今年以来回报率为正的基金仅有7只，超过一半基金今年以来的亏损超过10%。另一方面，全市场137只CRO概念基金年内平均跌幅高达25.34%，年内亏损前20的基金中有6只为医药主题基金。

而新基发行方面，8月31日，南方基金管理有限公司（以下简称“南方基金”）发行了债券型基金。9月13日，平安基金管理有限公司（以下简称“平安基金”）和长城基金管理有限公司（以下简称“长城基金”）则推出了混合型基金。

【资料图】

一、基金行业动态

1、ESG基金规模超4,000亿，今年来却仅有64只基金回报率为正

数据显示，截至9月14日，ESG概念基金今年以来成立的数量比去年同期增长了43%；“纯”ESG基金今年以来成立的数量比去年同期增长了30%。目前，全公募市场ESG投资基金产品（包括纯ESG基金与泛ESG基金）的合计规模已经超过4,000亿元。

ESG基金规模不断扩大的同时，其业绩却面临压力。数据显示，在49只纯ESG基金中，今年以来回报率为正的基金仅有7只，超过一半基金今年以来的亏损超过10%。此外，在整个公募市场279只ESG投资基金产品（包括纯ESG基金与泛ESG基金）中，仅有64只基金今年以来的回报率为正，且回报率两极分化的现象较为明显。

2、今年来百家基金公司自购44亿元，权益类产品备受青睐

数据显示，截至9月9日，今年以来发起自购的基金公司达100家，总计申购额为44.29亿元，较去年同期增加6亿余元。共有11家基金公司申购额超过1亿元。从产品角度看，今年以来基金公司已自购307只基金，有38只产品的申购超2,000万元，7只产品超1亿元。

据统计，截至6月底，今年以来被基金公司内部人士净申购份额较多的权益类基金（混合型、普通股票型），大多是明星基金经理管理的产品。

3、新基金中债券类占比降至53%，权益基金成为近期发行主力

此前，债券基金一度成为基金发行主力。数据显示，8月新基金发行规模合计1, 685.94亿元，其中债券基金发行规模为1,288.31亿元，占当月新基金发行总规模的70%以上。从已成立新基金情况来看，截至9月13日，新基金本月发行总规模为400.14亿元，债券基金占比降至53%，权益基金占比有所提升。

9月以来，新基金发行有所回暖，部分权益基金募集规模超40亿元。权益基金成为近期发行主力，约当前正在发行或已发布基金份额发售公告的基金中占一半。

4、医药类主题基金净值回撤严重，137只CRO概念基金年内平均下跌25.34%

受外围利空消息影响，9月14日，CRO（研发外包）板块开盘走低，午后整体有所反弹，但单日仍以微跌0.02%收盘，当日CRO概念股净流出居前。医药板块延续回调态势，让医药类主题基金一度站上“风口浪尖”。截至9月14日，全市场137只CRO概念基金年内平均跌幅高达25.34%。

数据显示，截至9月14日，在全市场基金产品中，年内亏损前20的基金中有6只为医药主题基金。事实上，当前公募基金市场上的医药类主题基金产品几乎处于饱和状态。自2021年年初开始，除个别公司因基金产品类型布局需求发行医药类主题新基金外，全市场医药类主题基金扩容量较少。

5、年内化工、豆粕大幅上涨，豆粕ETF累计涨幅超43%

能源化工ETF年初至今累计上涨8.91%。对应市场行情，2022年上半年，原油供给受到资本开支削减以及OPEC+产能释放速度的影响，供给增速低于需求增速，导致全球原油库存大幅下降，油价中枢上移，从而推升相关能化商品价格。

从收益表现来看，豆粕ETF今年以来累计涨幅已达43.25%。数据显示，7月22日以来，豆粕ETF的累计涨幅接近18%，豆粕期货主力合约价格年初至今涨超20%，且现货市场上8月末起国内豆粕市场价格再度开启上行。

二、基金公司动态

1、中欧低波策略系列长期业绩稳健，满5年基金年度收益均为正

近期，权益市场波动较大，绝对收益型产品较受投资者青睐。从长期维度来看，中欧基金旗下低波策略系列产品“抗波动”效果显著，截至2021年末，成立满5年的低波策略产品均取得了年年正收益的稳健表现。

截至2022年6月30日，中欧低波策略产品系列共有24只产品，整体规模达到400亿元。其中，成立满5年的产品共6只。在2017年至2021年的五个自然年度该6只产品均取得正收益，特别是在2018年单边下跌市场中，6只产品年度回报均超过2.45%。中欧琪和A、中欧瑾通A每年收益率均超过5%，绝对收益优势凸显。

2、泉果基金首只公募产品发售，赵诣出任基金经理

9月14日，泉果基金发布公告称，泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金将于2022年10月13日（含）至2022年10月21日（含）通过各销售机构公开发售，规模上限为100亿元人民币。该基金的基金经理将由赵诣担任。

公开资料显示，赵诣为清华大学工学学士、硕士，具有超过10年的证券从业经验和逾5年的投资管理经验。数据显示，当年他管理的农银汇理工业4.0、农银汇理新能源主题、农银汇理研究精选和农银汇理海棠三年定开4只基金全年收益率分别达到166.56%、163.49%、154.88%、137.53%，包揽全市场公募基金业绩前四名。

3、恒生前海兴享混合基金提前结束募集，拟任基金经理为李维康

9月14日，恒生前海兴享混合型证券投资基金发布提前结束募集公告。公告显示，基金募集截止时间将由9月16日提前至9月13日，9月14日（含当日）起不再接受投资者认购申请。

此前发布的招募说明书显示，该基金的拟任基金经理为李维康，金融学硕士，曾任恒生前海基金固定收益部投资经理，世纪证券固定收益部研究员、交易员，富仁投资宏观研究员。现任恒生前海恒利纯债基金等多只产品的基金经理。

4、为充分保护基金份额持有人利益，上银慧鑫利债券募集截止日提前

上银基金9月14日发布公告称，上银慧鑫利债券已于2022年9月5日起开始募集，原定募集截止日为2022年12月4日。为充分保护基金份额持有人利益，根据目前该基金销售情况及相关规定，公司决定提前结束本基金的募集，募集截止日提前至2022年9月21日。

资料显示，该基金拟由陈芳菲担任基金经理。数据显示，陈芳菲目前在管基金3只，在管基金总规模17.76亿元。

5、湘财基金注册资本增至2亿元，湘财证券持股比例达100%

9月14日，湘财基金发布公告称，经公司股东湘财证券决定，公司注册资本由人民币1.5亿元增加至人民币2亿元，本次增资后，湘财证券出资2亿元，持股比例100%。公司已完成本次增加注册资本事项的工商变更登记手续，并将按规定向监管机构备案。

数据显示，2021年1月8日，湘财证券决定，将湘财基金注册资本由人民币1亿元增加至人民币1.5亿元。

三、新基金发行

1、刘文良名下2只产品任职回报率“飘红”，南方为其推出新债基

8月31日，南方基金发行了一只债券型基金，为南方耀元债券型证券投资基金（以下简称“南方耀元债券”），基金经理为刘文良。

公开信息显示，南方耀元债券以“在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益”为投资目标，投资范围为债券（包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

刘文良，2012年7月加入南方基金，现任南方荣尊混合型证券投资基金、南方招利一年债券等基金经理。此前，刘文良曾任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师。

自2022年8月26日起，刘文良担任南方耀元债券的基金经理。截至2022年9月15日，刘文良共任职1只混合型基金和7只债券型基金的基金经理。其中，截至9月15日，刘文良任职的南方希元转债、南方昌元转债A的任职回报率分别为62.14%、53.45%。

2、平安基金新混基发售，何杰名下1只产品业绩表现“惨淡”

9月13日，平安基金推出混合型基金，为平安价值领航混合型证券投资基金（以下简称“平安价值领航混合A”），基金经理为何杰。

公开信息显示，平安价值领航混合A以“通过精选基本面良好，具有盈利能力和市场竞争力的公司，在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

何杰，2021年8月加入平安基金，现任权益投资中心投资执行总经理、平安低碳经济混合型证券投资基金基金经理。此前，何杰曾先后担任华创证券有限公司研究所行业研究员、前海人寿保险股份有限公司投资经理等。

自2022年9月6日，何杰担任平安价值领航混合A的基金经理。截至2022年9月15日，何杰共任职2只混合型基金的基金经理。其中，何杰任职的平安低碳经济混合A的回报率为-15.66%。另外，截至9月14日，该基金近1月跌幅为-5.04%，表现落后于同类基金平均-3.4%的跌幅。

3、 长城基金新混基亮相，廖瀚博在手3只产品今年来跌幅均超5%

9月13日，长城基金祭出了一只混合型基金，为长城远见成长混合型证券投资基金（以下简称“长城远见成长混合A”），基金经理为廖瀚博。

公开信息显示，长城远见成长混合A以“通过积极主动的研究，持续挖掘具有长期持续成长潜力和投资价值的上市公司，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

廖瀚博，曾就职于长城证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、深圳市鼎诺投资管理有限公司；于2017年6月进入长城基金，曾任长城基金的行业研究员、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理，现任长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金等基金经理。

自2022年8月26日起，廖瀚博担任长城远见成长混合A的基金经理。截至2022年9月15日，廖瀚博共任职5只混合型基金的基金经理。截至9月14日，廖瀚博任职的长城成长先锋混合A、长城久鼎混合A、长城环保主题混合A今年来阶段涨幅分别为-5.97%、-5.93%、-5.96%。

免责声明：

本机构撰写的报告，系基于我们认为可靠的或已公开的信息撰写，我们不保证文中数据、资料、观点或陈述不会发生任何变更。在任何情况下，本机构撰写的报告中的数据、资料、观点或所表述的意见，仅供信息分享和参考，并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，我们不对任何人因使用本机构撰写的报告中的任何数据、资料、观点、内容所引致的任何损失负任何责任，阅读者自行承担风险。本机构撰写的报告，主要以电子版形式分发，也会辅以印刷品形式分发，版权均归金证研所有。未经我们同意，不得对报告进行任何有悖原意的引用、删节和修改，不得用于营利或用于未经允许的其它用途。

关键词